与某些预期相反,特朗普政府司法部从2017年至2020年根据《美国反海外腐败法》施加了创纪录的罚款。但在这些年份中,每年发起的新的FCPA调查越来越少。我们预计拜登政府将继续增加FCPA执法和解价值的趋势,同时也将加快启动新的FCPA调查的步伐。反腐败问题对公司的组织诚信构成了最严重的威胁。了解不断变化的执法文化是应对这些威胁的重要组成部分。

尽管个人对反FCPA的看法居于首位,但2017-2020年FCPA处罚仍创历史新高 . 历史分析 执法数据 显示在查看美元价值时,特朗普政府领导下的FCPA和解并未放缓。根据我们的统计,其中六个 top 10 在特朗普总统的监视下,历史上的FCPA和解已经完成,涉及超过70亿美元的罚款,罚金和罚款。和2020年 刚成为 以罚金衡量的FCPA历史上最大的一年。

该记录与特朗普总统对法律表达的个人观点形成鲜明对比。会长 据说 2017年对FCPA提出了批评,猜测该法律对美国公司的负面影响。和白宫经济顾问拉里·库德洛 据报道 2020年1月,由于美国工商界对反贿赂执法的投诉,美国政府正在“着眼”修改法律。

特朗普司法部和美国证券交易委员会发起的案件少于以前的政府. 我们不希望特朗普政府在2021年1月20日之前对FCPA进行任何实质性变更,但是通过一项非常重要的措施,特朗普政府的司法部和证券交易委员会确实放慢了FCPA的执行:自2016年以来,每年的FCPA减少调查开始于前一年。我们没有任何消息表明经济放缓是总统个人对法律的怀疑的真实反映,还是仅仅是巧合。

拜登政府将加强FCPA执法的5个理由

  1. 新剧本是旧剧本

检察官的剧本 原名 美国检察官手册》在特朗普政府进行了整顿。现在被称为 司法手册.

该剧本最著名的页面是2015年 耶茨备忘录 该法规在2015年基本要求公司识别涉嫌不当行为的任何方面的所有个人,无论其身份或资历如何,以使公司因与政府的合作而获得任何荣誉。一次,特朗普总统当时的副检察长罗德·罗森斯坦(Rod Rosenstein) 建议的 司法部可能会更改耶茨备忘录中概述的方法。但是有利于个人起诉的原则和程序 保持实质不变 在当前的《司法手册》中。这意味着对个人起诉的关注仍然是美国司法部的政策,我们希望在拜登政府中仍然如此。

  1. 重新填充等级和文件

特朗普政府有很多事情,但对律师没有吸引力。根据一个 研究 在截至2020年11月的关键人员职位中,司法部在16个内阁部门中排名第15位,仅占关键职位的45%,约为任期的9/10。

拜登政府可能会采取积极行动来扭转这一趋势。在当选总统 过渡团队 正忙于DC法律人才。我们希望采取强有力的措施,重新调动美国司法部的主要办公室,例如刑事司的欺诈科,该科对FCPA案件拥有专属权力。

  1. 年轻的检察官认为《反海外腐败法》是不错的选择

欺诈科一直吸引着精明,专业,雄心勃勃的检察官。根据我们的经验,该科的文化一直都是这种趋势。重大的FCPA和解协议是打分的一个很好的方法。随着新的FCPA检察官的占领, 邦德大厦,我们期待新一轮的标记。

  1. 经济衰退

COVID-19衰退 是一场不幸的风暴。任何经济不景气都会导致欺诈的多种诱因。 FCPA 案件 尖刺 在2001年和2007-2009年,与最近两次衰退相关。我们希望在当前趋势中将这一趋势放大。国际贸易流受到干扰,利润目标受到压力,行业正在巩固,腐败官员总是伸手贿赂。

  1. 部门扫荡

早在奥巴马时代,司法部和证交会就以“行业扫荡”,其中一项针对一家公司的FCPA调查将导致同一行业部门发生一系列案件,然后再涉及相邻行业。一些前欺诈科的律师有 淡化 行业概念是一种策略。但是有充分的理由逐个部门进行腐败,即使这是无意的。当检察官了解一个新行业时,他们倾向于学习贿赂和其他不法行为的常见模式。结果,定居点按行业逐年聚集。可以说,我们现在处于医疗保健,航空航天和国防以及金融服务领域的中间。我们希望这些趋势继续下去。

为执行激增做好准备. 出于所有这些原因,我们认为2021年可能是FCPA执法的又一个创纪录的年份,并且我们预计加大执法力度的趋势将会加速。组织现在可以采取的应对腐败威胁的步骤包括:

  1. 评估司法部和证券交易委员会中不断变化的执法文化
  2. 通过执行以下步骤对您的合规性程序进行压力测试 法律验尸
  3. 考虑升级基于风险的合规计划
  4. 更新您的训练
  5. 确保您的内部 调查 团队已经准备好