美国司法部发布了一系列著名的咨询意见,概述了律师事务所,顾问和公司法律部门的某些典型活动可能需要根据《十二选五代理人注册法》(FARA)进行注册。这里总结了一些更有趣的观点:

1.回复:银行可持续发展 (2018)

  • 一家十二选五国有银行聘请了一家美国律师事务所提供法律咨询。
  • 单独的咨询公司在向十二选五州立银行提供服务时,将为美国律师事务所提供以下服务:
    • 评估十二选五国家银行的网络安全计划和政策;
    • 就战略建议但不提倡对美国银行,金融机构和联邦监管机构的有限范围的宣传,包括美联储和货币审计署;
    • 直接与美国金融机构和联邦机构接触,以使他们熟悉十二选五国家银行计划,但不影响美国政府政策。
  • 尽管咨询公司声明其服务将是非政治性的,并且这样做的目的是不影响美国的外交政策, 司法部的结论如下:
    • 该咨询公司在联邦储备委员会和主计长的出庭构成了FARA的活动;
    • “私人和非政治活动”豁免不适用。
    • 咨询公司必须在FARA单位注册。

2. Re:法律豁免 (2019)

  • 一家美国组织的法律部门被十二选五政府聘请,担任民事诉讼的律师。
  • 法律部门的活动将直接为诉讼提供支持,而美国组织则认为其活动属于FARA的法律豁免之列。
  • 美国司法部同意法律部门在十二选五政府的庭内代表权属于法律豁免范围。
  • 司法部得出结论 法律部门计划进行的与诉讼有关的公共关系活动(例如,对媒体查询提供事实答复,发布新闻稿,参加新闻发布会)不属于法律豁免范围。

3.回复:主权财富基金 (2019)

  • 一家十二选五公司将聘请一家美国战略咨询公司,并对该公司进行商业投资。
  • 拟议的聘用工作将涉及美国公司就投资策略向十二选五公司提供建议。
  • 参与可能涉及美国公司与美国官员的联系,以收集有关美国政府在潜在的跨境投资或交易中的立场的信息。
  • 十二选五公司的成立是为了管理十二选五政府持有的资产,这些资产可能会使用十二选五公司的资金,并花费十二选五公司预期长期收益的50%。
  • 司法部得出结论 as follows:
    • 美国公司在美国代理机构或官员面前代表十二选五公司的利益时,将代表十二选五政府的利益,因为十二选五公司和十二选五政府的利益密不可分。
    • 拟议的行动不属于“私人和非政治活动”豁免范围,因为由于十二选五公司和十二选五政府的利益有着千丝万缕的联系,因此这些行动不是真正的私人;
    • 在美国官员看来,美国咨询公司的参与将提高十二选五公司的地位。对十二选五公司(以及十二选五政府的延伸)的好处是由十二选五公司聘请公司进行此项推广活动所证明的。
    • 咨询公司必须注册。

主要要点

缩小“私人和非政治活动”豁免的范围。司法部在主权财富基金意见中的结论指出,为促进十二选五公司的商业利益而采取的行动需要进行注册,如果这些活动与十二选五政府的利益“有着不可分割的联系”。关于银行可持续发展的观点也得出了类似的结论。司法部认为,很明显,代表未明确与十二选五政府有关联的十二选五公司的活动可能仍需要根据FARA进行注册。美国司法部的这些意见建议,代表十二选五商业实体的美国公司应采取步骤,考虑十二选五公司的利益与十二选五政府的利益之间是否存在任何联系。

缩小“法律豁免”的范围”。同样,关于“法律豁免”的观点延续了这一趋势,指出即使是在十二选五进行的公共关系活动(例如,响应媒体查询,发布新闻稿和参加新闻发布会)也代表十二选五政府进行。在法律代表的背景下,不属于FARA法律豁免范围之内。

评估和缓解FARA风险至关重要。 DOJ FARA部门在这些特定意见中所采取的激进立场最终可能由于其广度而无法维持。此外,我们注意到美国司法部已发表的意见所得出的结论仅限于每个个案的事实。我们建议获得专业帮助以减轻这些咨询意见所带来的风险。您可能希望考虑建立FARA遵从政策和程序来区分这些结论。根据事实,也可能需要寻求您自己的DOJ咨询意见。无论如何,司法部的激进推理可能需要比以往任何时候都更关注专业服务环境中的FARA。 Sheppard Mullin FARA法律团队将继续监视和分析该领域的发展。